• Главная
  • Как получить статус квалифицированного инвестора

Как получить статус квалифицированного инвестора

Как получить статус квалифицированного инвестора

Квалифицированный инвестор – статус, который присваивается физическим или юридическим лицам в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Это особая категория инвесторов, обладающая широкими знаниями и опытом работы на финансовых рынках, что позволяет им качественно оценивать риски и осознанно инвестировать

Как физическое лицо может получить статуст квалифицированного инвестора

Чтобы получить статус квалифицированного инвестора физическому лицу нужно соответствовать одному из условий:

1.

Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
  • денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях:

    • иностранные организации с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР),
    • иностранные организации с местом учреждения в государствах, являющихся членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) членами Евразийского экономического союза;)
    • иностранные организации с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия)
  • требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;

  • следующие ценные бумаги, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление:

    • государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
    • акции и облигации российских эмитентов;
    • государственные ценные бумаги иностранных государств;
    • акции и облигации иностранных эмитентов;
    • российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
    • инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
    • ипотечные сертификаты участия;
    • заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

2.

Учитываются следующие финансовые инструменты:
  • государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
  • акции и облигации российских эмитентов;
  • государственные ценные бумаги иностранных государств;
  • акции и облигации иностранных эмитентов;
  • российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
  • инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
  • ипотечные сертификаты участия;
  • заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Порядок расчета можно посмотреть тут.


3.

Имеет опыт работы:
  • в российской и (или) иностранной организации не менее двух лет, если такая организация (организации) является (являются) квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2Федерального закона «О рынке ценных бумаг», или не менее трех лет в иных случаях;
  • в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России.

4.

Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.

5.

Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 27, ст. 4171), или не менее одного из следующих международных сертификатов: сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM)».

Большой Саввинский переулок, дом 12, стр. 16, Москва, 119435



Оставайтесь на связи

Подпишитесь на нашу рассылку